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仅是行政违法行为还是已构成刑事犯罪？

涪陵区人民检察院公诉科 吴登伟


基本案情：
被告人陈方，男,46岁，重庆市涪陵区人，汉族，文化程度高中，原重庆市涪陵区三峡物产公司职工，家住重庆市涪陵区崇义街道办事处中山西路50号。
2005年1月至3月。被告人陈方在无食盐许可证的情况下，编造了“涪陵区酒店乡天峰榨菜厂”并以该厂名义，在涪陵区榨菜管理办公室骗取了177吨非碘盐审批单（825元?吨）。期间，被告人陈方又在重庆市涪陵三峡物产公司以825元?吨借到非碘盐30吨。被告人陈方共将207吨非碘盐分别以825元?吨卖给肖天伦97吨、祖正明30吨、刘晓琴30吨，以830元?吨卖给任加华30吨，以835元?吨卖给张林20吨。被告人陈方购、借207吨非碘盐，价值170775元，分别以825元?吨、830元?吨、835元?吨向外销售，价值171125元，非法获利350元。
涪陵区法院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，以犯非法经营罪，判处被告人陈方有期徒刑二年零六个月，缓刑三年，并处罚金人民币5000元。
评析意见：
本案被告人陈方及其辩护律师称：本案中认定的207吨非典盐是为天峰榨菜厂代购的，自己也没有获利，不是营利为目的，故仅是行政违法行为不构成刑事犯罪中的非法经营罪。
被告人陈方及其辩护人的辩护意见不应采信。首先，经查证，所谓的“涪陵区酒店乡天峰榨菜厂”并未在工商行政管理部门注册登记，系被告人陈方编造而来，并不真实存在。被告人陈方在这个虚假的事实之下，骗取非碘盐审批单的行为实则为被告人陈方的个人行为，而非其辩称的代理行为。所以被告人陈方及其律师的辩称没有事实依据。其次，被告人陈方及其律师又辩称，其没有获利，不是以营利为目的，故仅是行政违法行为不构成刑事犯罪中的非法经营罪。本案中，被告人陈方并未取得食盐批发许可证和受市盐业公司委托代理批发食盐，也不具备副食品经营资格，其将骗取的非碘盐多次向外销售的行为，明显违反了我国1990年3月2日发布的《盐业管理条例》、1996年5月27日发布的《食盐专营办法》和1999年3月26日和2000年11月24日制定和修正的《重庆市盐业管理条例》在从事盐业的批发、零售业务等方面的严格规定，首先是一个行政违法行为。再则，经查证，被告人陈方先后多次向他人销售非碘盐，并从中获利共计350元，根据司法推定这一证据规则，其客观行为已经反映了其主观上营利的目的，所以该辩护意见亦无事实依据。被告人以谋利为目的，多次非法向外销售共计207吨的非碘盐，扰乱市场秩序，情节严重，已经违反了我国刑法第二百二十五条关于非法经营罪的规定。同时，2002年7月，最高人民检察院出台了《关于办理非法经营食盐刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，该解释规定：非法经营食盐数量在20吨以上的，应当依法追究刑事责任。行为人非法经营行为是否盈利，则不影响犯罪的构成。换言之，行为人客观上是否获利以及获利多少均不影响该犯罪的构成。综上，被告人陈方及其律师的辩护意见，没有以事实为依据，没有正确理解我国法律以及相关的司法解释对非法经营罪的规定，不应采纳。认定被告人陈方构成非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分。
司法实践中，在判断非法经营行为是一般违法行为还是构成了非法经营罪，要以行为时违反的国家规定为平衡点，看其有无侵犯国家规定具体确立的并由刑法第225条予以刑法保护的市场准入制度和许可证制度，是否符合非法经营罪的犯罪构成。同时，非法经营罪以主观上具有非法谋利目的而与主观上以非法占有为目的的诈骗类犯罪相区别，实践中应注意运用司法推定这一证据规则判断行为人的主观目的。本案被告人陈方以谋利为目的，违反从事盐业业务相关的行政法规，以虚构的厂家名义，骗取非碘盐审批单，并多次非法向他人销售207吨食盐的行为，已不仅仅是一个行政违法行为，其行为已经扰乱市场秩序，情节严重，触犯我国刑法第二百二十五条之规定，法院以非法经营罪对其定罪处罚，定性准确，量刑适当。


广东省人民政府


广东省进出口商品检验行政处罚办法（修正）
广东省人民政府


1994年9月30日粤府(1994)117号发布 根据1998年4月28日广东省人民政府令第36号广东省人民政府关于修改《广东省进出口商品检验行政处罚办法》的决定进行修正


第一条 根据《中华人民共和国进出口商品检验法》（以下简称《商检法》）和《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》（以下简称《商检法实施条例》）关于法律责任的有关规定，制定本办法。
第二条 广东进出口商品检验机构（以下简称商检机构）对本省区域内违反商检法规规定的行为，按本办法处理。但法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 下列行为属于违反《商检法》法定检验规定的行为：
（一）属于法定检验的进口商品到货后报关前不向商检机构办理登记或报验的；
（二）销售、使用未报经商检机构检验的属于法定检验进口商品的；
（三）出口未报经商检机构检验的属于法定检验出口商品的；
（四）属于法定检验的出口商品，经产地商检机构检验后须在口岸换证，但未报经口岸商检机构查验换证而出口的；
（五）使用未取得商检机构签发的适载合格证书或者经检验不合格的船舱、集装箱装运易腐烂变质的食品、冷冻品出口的；
（六）提供或者使用未经商检机构鉴定的包装容器出口危险货物的；
（七）其他逃避《商检法》法定检验行为的。
第四条 有第三条所列行为之一的，按照以下规定处罚：
（一）初犯并且所涉及的进出口商品总值在20万元以下的，给予通报批评、警告或者暂时停止接受报验，并可处以该商品总值1％以上、2％以下的罚款；
（二）重犯、情节严重或者所涉及的进出口商品总值在20万元以上的，给予通报批评、警告或者暂时停止接受报验，并处以该商品总值2％以上、5％以下的罚款。
第五条 下列行为属于违反商检强制管理的行为：
（一）销售、使用经商检机构检验不符合强制性标准或者其他必须执行的检验标准的进口商品的；
（二）出口经商检机构检验或者抽查检验不合格商品的；
（三）提供或者使用经商检机构鉴定不合格的包装容器包装出口危险货物的；
（四）擅自调换经商检机构检验合格的商品，或者改变其品质、规格、数量、重量、包装后出口的；
（五）擅自调换商检机构所抽取的样品，或者损毁、调换商检机构加施于样品上的标志、封识的；
（六）擅自调换、损毁商检机构加施于进出口商品及其包装上的商检标志及封识的；
（七）擅自损毁或者不按规定使用进出口商品质量认证标志的；
（八）编造、改变进出口商品的名称后报验，骗取有关商检证单的；
（九）向商检机构报验时，故意多报或者少报进出口商品的数量、重量超过10％，或者伪报商品总值超过10％，而不能提供正当理由的；
（十）申请商检机构签发有关产地证书时，不按规定如实申报其商品的原材料、组件的成份、来源以及其他必须如实申报情况的。
第六条 有第五条所列行为之一的，按以下规定处罚：
（一）初犯并且情节较轻的，给予通报批评、警告或者暂时停止接受报验，并可处以该商品总值5％以上、10％以下的罚款；
（二）重犯或者情节严重的，给予通报批评、警告或者暂时停止接受报验，并处以该商品总值10％以上、20％以下的罚款。
第七条 违反有关进出口商品的质量认证、质量许可、食品卫生注册登记等规定的，按照以下规定处罚：
（一）进口、销售、使用属于实施进口安全质量许可制度而未取得进口安全质量许可的商品，或者出口属于实施出口质量许可制度或者出口食品卫生注册登记制度而未取得出口质量许可或者未经出口食品卫生注册登记的商品的，给予警告、通报批评或者暂停接受报验，并可处以该商品
总值1％以上、5％以下的罚款；
（二）获准使用进出口质量认证标志或者取得进口安全质量许可、出口质量许可或者经出口食品卫生注册登记的企业，经检查不符合规定要求的，可暂停接受报验并责令其限期改进。经责令限期改进后，逾期仍不符合规定要求的，取消其使用认证标志的资格或者撤销其进口安全质量许
可、出口质量许可或者出口食品卫生注册登记；
（三）获得商检机构认可的检验机构，不按规定履行相应的义务或者经检查不符合规定要求的，可暂时停止其进出口商品检验、鉴定的业务并责令其限期改进，逾期仍不符合要求的，撤销其认可资格；
（四）未经国家商检局及其授权的商检机构批准、指定或者认可，擅自进行有关进出口商品检验、鉴定业务或者虽经批准但擅自扩大有关业务范围的，除责令其停止未经批准的检验、鉴定业务外，并可处其非法所得三倍以下的罚款；
第八条 获得商检机构认可或者注册的检验员或者报验员有违反商检规定行为的，暂时停止检验、报验业务，情节严重的撤销其认可或者注册资格。
第九条 商检机构对查证属实的假冒伪劣出口商品，可以监督销毁，并可对生产、经营单位处以该商品总值等值以下的罚款。
第十条 有伪造、变造、盗用商检机构的证单、印章、标志、封识和质量认证标志，或者买卖、涂改商检证单、标志行为的，按照以下规定对当事人进行处罚：
（一）其非法的证单、印章、标志或者封识尚未用于进出口的，处以5000元以上3万元以下的罚款；
（二）其非法的证单、印章、标志或者封识已经用于进出口的，处以有关商品总值等值以下的罚款。
情节严重，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。
第十一条 当事人的行为同时违反商检法规的多项规定的，可以合并处罚。
第十二条 对违反商检法规行为的处罚，由有关商检机构的局长决定，但属下列情形之一的，必须报经广东商检局批准：
（一）罚款金额在10万元以上的；
（二）监督销毁的商品总值在10万元以上的，但该商品属于不立即销毁可能会对人身或者环境造成重大伤害或者污染的，可在销毁后3日内报告；
（三）停止接受报验30日以上的；
（四）撤销有关质量认证、质量许可、卫生注册登记、检验机构认可、检验员认可证书或者资格的；原证书如属于国家商检局批准颁发的，由广东商检局报国家商检局批准。
第十三条 商检机构查处违反商检法规的行为时，可以行使以下权利：
（一）向当事人或者知情人调查、询问；
（二）查阅、记录或者复制与案件有关的合同、票据、帐册、文件及其他资料；
（三）查看、拍摄与案件有关的物品、现场；
（四）责令当事人保全其违法行为所涉及的进出口商品，必要时，对有关的商品加施封识。
第十四条 商检机构对涉嫌伪造、变造、盗用、买卖或者涂改的商检证单、印章、标志或者封识，可以扣留。
第十五条 商检机构对本办法第七条第一项和第八条所列行为的查处，可以会同有关主管部门共同进行。
第十六条 依照本办法应受处罚的行为，在2年以后发现的，免于处罚。
第十七条 商检机构对违反商检法规的行为进行处罚，应当向当事人发出处罚决定书。
第十八条 受到罚款处罚的当事人应当自收到商检机构的处罚决定书之日起15日内向指定的银行缴纳罚款。
罚款全部上缴国库。
第十九条 当事人对商检机构的处罚不服的，可以自收到处罚决定书之日起30日内，向作出处罚的商检机构或者其上级商检机构申请复议。
有关商检机构应当在收到复议申请后10日内作出是否受理的决定，对不予受理的，应当将不予受理的理由和裁决通知当事人；对受理的，应当在收到复议申请后60日内作出复议决定并通知当事人。
第二十条 当事人对商检机构不受理复议的裁决不服或者对复议决定不服的，可以自收到不予受理裁决书之日起15日内，或者自收到复议决定书之日起30日内，向人民法院提起诉讼。
第二十一条 有下列情形之一的，由有关商检机构申请人民法院强制执行其作出的处罚或者复议决定：
（一）当事人收到处罚通知30日内不申请复议又不履行处罚决定的；
（二）当事人收到不受理复议裁决15日内不提起诉讼又不履行处罚决定的；
（三）当事人收到复议决定30日内不提起诉讼又不履行处罚决定的。
第二十二条 商检机构作出的处罚决定书、不受理复议裁决书和复议决定书，可以直接交当事人签收，也可以留置送达、邮寄送达，邮寄送达的以挂号回执上注明的日期为送达日期。无法送达的应当公告，公告30日即视为送达。
第二十三条 商检机构的工作人员滥用职权、徇私舞弊或者玩忽职守的，由其所在单位或者上级商检机构给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第二十四条 本办法所指的金额以人民币计算。
第二十五条 处罚决定书、不受理复议裁决书和复议决定书的格式，由广东商检局统一制定。
第二十六条 本办法由广东商检局负责解释。
第二十七条 本办法自颁布之日起施行。


根据《中华人民共和国行政处罚法》、《广东省规章设定罚款限额规定》及其他有关法律法规的规定，广东省人民政府决定修改《广东省进出口商品检验行政处罚办法》，自1998年1月1日起施行。


《广东省进出口商品检验行政处罚办法》（省政府1994年9月30日以粤府〔1994〕117号文发布）作如下修改：
1．第三条第（一）项修改为：“属于法定检验的进口商品到货后报关前不向商检机构办理登记或报验的；”
删去第三条第（七）项。
2．第五条第（六）项修改为：“擅自调换、损毁商检机构加施于进出口商品及其包装上的商检标志及封识的；”
第五条第（七）项修改为：“擅自损毁或者不按规定使用进出口商品质量认证标志的；”
3．第七条第一句修改为：“违反有关进出口商品的质量认证、质量许可、食品卫生注册登记等规定的，按照以下规定处罚：”
第七条第（二）项修改为“获准使用进出口质量认证标志或者取得进口安全质量许可、出口质量许可或者经出口食品卫生注册登记的企业，经检查不符合规定要求的，可暂停接受报验并责令其限期改进。经责令限期改进后，逾期仍不符合规定要求的，取消其使用认证标志的资格或者撤
销其进口安全质量许可、出口质量许可或者出口食品卫生注册登记；”
第七条第（五）项单列一条并修改为：“第八条 获得商检机构认可或者注册的检验员或者报验员有违反商检规定行为的，暂时停止检验、报验业务，情节严重的撤销其认可或者注册资格。”
4．原第八条相应改为第九条，内容不变。
5．原第九条修改为：“第十条 有伪造、变造、盗用商检机构的证单、印章、标志、封识和质量认证标志，或者买卖、涂改商检证单、标志行为的，按照以下规定对当事人进行处罚：
（一）其非法的证单、印章、标志或者封识尚未用于进出口的，处以5000元以上3万元以下的罚款；
（二）其非法的证单、印章、标志或者封识已经用于进出口的，处以有关商品总值等值以下的罚款。
情节严重，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。”
6．删去原第十条。
7．原第十六条修改为：“第十六条 依照本办法应受处罚的行为，在2年以后发现的，免于处罚。”
8．原第十八条修改为：“第十八条 受到罚款处罚的当事人应当自收到商检机构的处罚决定书之日起15日内向指定的银行缴纳罚款。
罚款全部上缴国库。”



1994年9月30日